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徐汇关于转发区发展改革委等四部门制定的《区科技型中小企业创业投资引导基金管理实施意见》的通知

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发布部门：徐汇区人民政府办公室发布时间：2010年07月01日政策文号：徐府办发〔2010〕13号有效性：政策是否有效未知，请慎用

区政府各委、办、局，各街道、华泾镇：区发展改革委、科委、国资委、财政局共同制定的《区科技型中小企业创业投资引导基金管理的实施意见》已经第十四届政府第129次常务会议研究同意，现转发给你们，请遵照执行。特此通知上海市徐汇区人民政府办公室二○一○年六月十七日徐汇区科技型中小企业创业投资引导基金管理的实施意见为进一步推进和完善区域科技型中小企业投融资体系建设，引导、促进、扶持创业投资行业与高新技术产业的良性互动发展，根据国家发展改革委等十部委制定的《创业投资企业管理暂行办法》（发展改革委令2005年第39号）和《国务院办公厅转发发展改革委等部门关于创业投资引导基金规范设立与运作指导意见的通知》（国办发〔2008〕116号）、《财政部科技部关于科技型中小企业创业投资引导基金管理的暂行办法》（财企〔2007〕128号）的要求，结合本区实际情况，特制定本《实施意见》。一、引导基金的性质与运作原则徐汇区科技型中小企业创业投资引导基金（以下简称“引导基金”）是徐汇区政府设立的，主要用于引导创业投资机构向科技型中小企业投资的政策性基金。引导基金应按照“政府引导、市场运作，科学决策、防范风险”的原则进行投资运作，旨在发挥政府资金杠杆放大效应，引导社会资金进入创业投资领域。引导基金不直接从事创业投资业务。二、引导基金资金来源1.徐汇区科学技术发展规划配套专项资金中的部分资金或其他相关的财政性专项资金；2.引导基金投资收益；3.闲置资金存放银行的利息收益；4.个人、企业或社会机构无偿捐赠的资金等。三、引导基金的组织架构及职能引导基金应以符合国家或本市规定的形式予以设立。引导基金的决策管理机构是引导基金理事会，主要负责决定引导基金的资金计划、管理制度、合作（投资）决策、运作方式、绩效奖惩等重大事项。引导基金理事会下设办公室。区科委负责办公室的日常工作。上海徐汇科技投资有限公司（以下简称“科投公司”）受引导基金理事会的委托，按照引导基金理事会与科投公司签订的委托管理协议的相关要求，负责引导基金的日常管理与运作，并按照相关规定收取委托管理费用和绩效奖励。区国资委按照引导基金理事会的要求，结合国有资产管理的相关规定对科投公司进行业绩考核。引导基金应当设立独立的评审委员会，对引导基金的合作（投资）方案进行独立评审并提供意见供引导基金理事会决策参考。四、引导基金运作方式引导基金主要采取参股和跟进投资的方式运作，扶持创业投资企业发展。1.参股：引导基金通过参股方式，吸引社会资本共同发起设立创业投资企业；带动社会资金共同参与中小企业融资服务体系的建设。2.跟进投资：跟进投资仅限于徐汇区内的创业投资企业投资创业早期企业或需要政府重点扶持和鼓励的高新技术等产业领域的创业企业。引导基金可以按照适当股权比例向该创业企业投资，发挥商业性创业投资企业发现投资项目、评估投资项目和实施投资管理的作用。引导基金不得以“跟进投资”之名，直接从事创业投资运作业务。五、引导基金风险控制通过制订引导基金章程，明确引导基金运作、决策及管理的具体程序和规定以及申请引导基金扶持的相关条件。引导基金章程应当规定引导基金对单个创业投资企业的具体支持额度和风险控制制度。引导基金应当对建立健全了完善的内部控制和风险管理制度，且其高级管理人员已经取得良好管理业绩的创业投资企业进行扶持。引导基金不得用于从事贷款或股票、期货、房地产、基金、企业债、金融衍生品等投资以及用于赞助、捐助等支出。引导基金的闲置资金以及投资形成的各种资产及权益，应当按照国家有关财务规章制度进行管理。引导基金投资形成股权的退出，应按照公共财政的原则和引导基金的运作要求，确定退出方式及退出价格。六、引导基金监督管理1.引导基金纳入公共财政考核评价体系。有关部门按照公共性原则，对引导基金建立有效的绩效考核制度，定期对引导基金政策目标、政策效果及其资产情况进行评估。2.引导基金理事会应当定期向区政府报告基金运作情况，包括及时报告运作过程中的重大事件。3.引导基金应当遵照国家有关预算和财务管理制度的规定，建立完善的内部管理制度和外部监管与监督制度。4.区财政、审计、监察等部门可以依据国家法律法规以及本《实施意见》的相关规定，每年定期对引导基金整体管理运行情况进行监督检查及绩效评价。徐汇区发展改革委（金融办）徐汇区财政局徐汇区科委徐汇区国资委二○一○年六月十一日主题词：经济管理科技创业基金办法通知

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